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国内首例分级基金清盘明日启动

etfjijin.com2016年05月05日 09:42:36 来源:北京青年报 字号: T | T

        牛市风光不再,多只基金规模缩水,触及5000万元的清盘红线。中融中证白酒分级基金近日发布公告表示,该基金将于5月6日正式进入清算程序,这也是国内首只清盘的分级基金。截至今年一季度末,另有9只分级基金资产总值低于5000万元,面临清盘压力。

        中融白酒分级基金公告显示,在4月29日召开的基金份额持有人大会上,基金份额持有人表决通过了关于终止中融白酒分级基金合同的议案,该基金将于本周五进入财产清算期,停止办理申购、赎回及配对转换业务,该基金也由此成为史上第一只清盘的分级基金。中融基金被清盘,主要源于其规模跌破了清盘线。根据有关规定,在开放式基金合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或基金份额持有人数量达不到200人的,基金管理人应向证监会报告,并采取转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等措施。

        资料显示,中融白酒分级基金于2015年6月25日开始募集,主要跟踪中证白酒指数。奈何生不逢时,市场自2015年6月15日开始一路暴跌,在之后两个多月的时间下挫超过四成。中融白酒分级基金的募集期也从原定的认购截止日2015年7月8日一再延长至最高3个月,最终募集近2.03亿元,有效认购户数为1044户,勉强迈过了2亿元的发行门槛。

        2015年8月,由于分级基金纷纷下折后引发大量投诉,监管层宣布暂缓分级基金产品的注册工作,交易所方面也因此暂停了分级基金子份额的上市工作,新规不仅导致分级基金的分级失去了意义,流动性受到限制,且无法进行场内和场外的套利。这意味着中融白酒分级基金的A、B份额不能上市交易,只能成为一只在场外才能申赎的纯指数型基金。2015年第四季度,中融白酒分级基金遭遇大规模赎回。年报显示,截至2015年12月31日,中融白酒分级基金资产减少至5317.07万元,赎回比例高达74%。在此期间,基金存在资产净值连续20个工作日低于5000万元“红线”的情形。今年一季度,基金规模情况并没有好转,短短3个月再次遭遇超过3754万份的净赎回,资产半年累计缩水90%,跌至1251.66万元,已经大幅跌破清盘线。

        与中融白酒同样处境尴尬的分级基金不在少数。Wind资讯数据显示,当前市场上还有9只A、B份额不能上市交易的分级基金,这些被迫只能在场外交易的纯指数型基金如今也在清盘线上挣扎。根据相关规定,除了清盘外,基金还可选择转换运作方式,如转型为LOF基金。据悉,国泰新能源汽车分级、交银施罗德中证环境治理两只分级基金,已经在近期递交了转型为LOF基金的申请。



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