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券商“救市”账簿曝光:一季度浮亏8%

etfjijin.com2016年04月26日 09:02:09 来源:第一财经日报 字号: T | T

  自去年6月股市大幅下挫以来,为了稳定市场,参与两轮“救市”行动的21家券商投入集资超千亿元委托证金公司统一投蓝筹ETF,外界最关注的莫过于这笔庞大资金现在操盘情况如何、盈亏几何,对证券业利润影响会有多大。然而在最近密集披露的券商年报中,也尚无确切信息披露。

  “截至2016年3月份,和初始出资相比,我们投入的资产净值下降12%左右,今年一季度浮亏不到8%。”一家上市券商高层25日向《第一财经日报》透露了从证金公司刚拿到的净值情况。据了解,证金公司每个季度都会给各家券商提供期末最新净值情况。

  “在去年暴跌行情下,12%的浮亏业绩也是跑赢市场,证金公司算做得很不错了。”一家私募基金投资总监对此评价道。根据多家券商公告,两轮护盘资金分别于去年7月和9月投入A股,沪深300指数去年7月初至今年一季度末的跌幅为29%。

  当谈及是否会影响公司2015年年报中的当期损益,上述券商高层同时表示,该笔资金的会计处理科目是“可供出售金融资产”一栏,若公允价值变动超过成本的50%,则将直接计入当期损益,而在50%以内则计入资本公积,这也意味着,该公司去年年报和今年一季报的利润表都不会受到该笔浮亏影响。

  《第一财经日报》记者又查阅了多家参与“救市”的券商年报,对于该笔专户投资资金,也都计入可供出售金融资产的科目,并暂不进行计提减值准备。

  比如,海通证券年报中就表示,期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,例如可供出售金融资产的公允价值低于成本的50%,或其公允价值低于成本的时间超1年,或被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等综合因素发生重大不利变化等,则该可供出售金融资产存在了客观减值证据,就认定其已发生减值。

  “若市场不再有大幅波动,护盘资金对券商的利润影响可能到今年三季报能够有明显的反映。”业内人士据此推测。

  去年股市大幅下挫之时,21家证券公司于7月4日火线发布联合公告,以2015年6月30日净资产的15%来出资,合计出资不低于1200亿,该笔资金于7月6日就以收益互换的方式由证金公司操盘运作。

  救市的第二弹则有50家券商响应号召,出资额为7月末净资产的20%,已经参与第一次的券商则以7月末净资产的20%减去第一次出资来筹集。据保守估计,两轮护盘资金合计投入超过1600亿元。

  在券商最新公布的2015年年报中,则有更确切的数据。值得一提的是,前三大券商投入的“救市”资金均超过其2015年净利润,其中中信证券两次合计投入211亿元、海通证券投入195亿元、国泰君安投入170亿元。

  “没有退出计划,由证金公司统一安排吧。”对于何时退出,该上市券商高管表示。



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